上市公司财务顾问协议书模版

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    天津盛鑫元通有限公司 与
    北京丰融兴业投资有限公司
    财务顾问协议
    2017 年 12 月
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    甲方:天津盛鑫元通有限公司(以下简称:“甲方”) 法定代表人:韩越 注册地址:天津市河东区大王庄十经路九号 A303
    乙方:北京丰融兴业投资有限公司(以下简称:“乙方”) 法定代表人:宋爱民 注册地址:北京市密云区东斜街 11 号 1 幢 1 层(西北)平房 101、102 室
    鉴于: 1、甲方持有上市公司深圳九有股份有限公司(600462.SZ,以下简
    称“九有股份”)的股票,甲方将其持有九有股份的股票进行股票质押 融资,特委托乙方担任其财务顾问,负责为甲方全权安排融资事宜。
    2、乙方是从事资产管理、投资咨询等业务专业公司。 甲乙双方均为具有民事权利能力和民事行为能力的法律主体,独立 承担民事法律责任。 经双方友好协商,双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务 事宜达成如下条款,以资共同遵守执行:
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    一、委托事项 甲方委托乙方为其股票质押融资项目(以下简称“融资项目”)担
    任融资财务顾问,具体委托事项如下: 1、向甲方介绍资金方,并为甲方设计具体融资方案。 2、协助甲方整理并向资金方提供有关资料,推荐并协调相关第三
    方开展工作。 3、根据甲方具体融资需求,制订谈判方案,陪同甲方与资金方进
    行谈判,协助甲方回答资金方的问题。 4、安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书或
    其他类似法律文件(以下统称“融资协议”)。 5、委托期限为自本协议生效之日起,至 2018 年 12 月 31 日止。
    二、甲方的权利和义务 1、甲方应根据乙方的要求,及时和完整地向乙方提供公司有关情
    况和资料,并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。 2、甲方应对乙方推荐的资金方及方案及时做出回应,并安排与资
    金方进行会谈。 3、甲方应基于其独立判断做出融资决策,其融资风险由甲方自行
    承担。 4、甲方应按照本协议约定,及时向乙方支付财务顾问费用。
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    三、乙方的权利和义务 1、乙方应根据甲方融资项目的需求,为甲方寻找、选择、确定合
    适的资金方。 2、乙方应协助甲方整理并向资金方提供有关资料,推荐并协调相
    关第三方开展工作。 3、乙方应配合甲方安排商务谈判、设计融资方案等具体融资事宜;
    并促成甲方与有关方面签订并落实融资协议。 4、乙方应遵守职业道德,协助甲方解决在项目融资过程中遇到的
    一系列难题,充分提示甲方与资金方在融资事宜过程中可能出现的风险。
    5、乙方有权按照本协议约定,向甲方收取财务顾问费用。 四、财务顾问费用及支付
    1、甲方按照与资金方签订融资协议上融资金额的 2%一次性向乙方 支付财务顾问费,具体计算公式如下:
    财务顾问费用=融资协议上融资金额 X2% 2、甲方应在取得股票质押融资款后 3 个工作日内向乙方支付财务 顾问费,甲方每延迟一日付款,应向乙方支付相当于应付款项万分之五 的违约滞纳金。 3、乙方指定的收款账户信息如下:
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    户 名:北京丰融兴业投资有限公司 开户银行:江苏银行北京德胜支行 银行账号:32210188000048163 五、保密条款 1、双方应当对本协议的内容、因履行本协议或在本协议期间获得 的或收到的对方的业务资料、财务、技术、用户资料或其他标明保密的 文件或信息的内容(简称“保密资料”)保守秘密,未经信息披露方书面 事先同意,不得向本协议以外的任何第三方披露。资料接受方可仅为本 协议目的向其确有知悉必要的雇员披露对方提供的保密资料,但同时须 指示其雇员遵守本条规定的保密及不披露义务。双方应仅为本协议目的 而复制和使用保密资料。 2、除非得到另一方的书面许可,甲乙双方均不得将本协议中的内 容及在本协议执行过程中获得的对方的商业信息向任何第三方泄露。 3、本保密义务应在本协议期满、解除或终止后仍然有效。 六、协议的生效及终止 1、生效日期 本协议一式贰份,甲乙双方各执壹份,自双方代表签字盖章之日起生 效。 2、协议有效期
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    本协议有效期自生效之日起,至 2018 年 12 月 31 日止。 3、协议的终止 协议期满未另订新协议,本协议自动终止。 七、违约责任 本协议自签署之日起即对各方有约束力,各方均须全面履行本协议 的条款。 任何一方不履行本协议或履行本协议不符合约定的条件,即构成违 约,违约方须向守约方支付违约金,若造成损失者,还应当赔偿损失。 若有一方严重违反本协议的规定,守约方有权单方面解除本协议,并要 求违约方赔偿相应的损失。
    八、争议解决 1、本协议适用于中华人民共和国法律。 2、因本协议引起的及与本协议有关的一切争议,首先应由相关各
    方之间通过友好协商解决,如相关各方不能协商解决,则应提交华南国 际经济贸易仲裁委员会(深圳国际仲裁院),按该会当时现行仲裁规则 在深圳仲裁解决。仲裁裁决是终局的,对相关各方均有约束力。除非仲 裁庭有裁决,仲裁费应由败诉一方负担。
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    九、其他 1.甲乙双方的合作方式没有排他性,双方在合作的同时,都可以和
    其他相应的合作伙伴进行合作。 2、本协议期满时,双方应优先考虑与对方续约合作。 3、本协议未尽事宜由双方协商而定,并另行签署补充条约。补充
    条约与本协议有同等效力。 (以下无正文)
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    (本页无正文,为天津盛鑫元通有限公司与北京丰融兴业投资有限公司 财务顾问协议之签署页) 甲方: 法定代表人或授权代表: 签署日期: 乙方:北京丰融兴业投资有限公司 法定代表人或授权代表: 签署日期:
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